風險管理小組

單位名稱

專(兼)職單位

執行情形

企業風險管理單位

法務專利部

1.為使本公司及關係企業評估及監督其風險承擔能力、已承受風險
現況、決定風險因應策略及風險管理程序遵循情形，特制定風險
管理制度，已建立有效風險管理機制，據此，本公司已於
109/10/29經董事會通過「風險管理程序」，並制訂風險管理
政策如下：
一、維護股東權益；
二、確保資產品質；
三、鞏固財物安全；
四、遵循法令規章。

2.組織架構：

(1)董事會為本公司風險管理最高單位，主要職責如下：
◆認知本公司營運所面臨之風險，確保風險管理之有效性，並
負風險管理之最終責任
◆對於風險管理政策，應從公司整體角度考量各種風險彙總後所產生之效果
(2)審計委員會監督本公司存在或潛在風險之管控，主要職責如
下：
◆定期審議風險管理小組提報董事會討論之報告，以監督本公
司執行風險管理之情形
◆對於風險管理政策及制度、流程、監控指標等設計提出改善
建議
(3)本公司於董事會下設置風險管理小組，由總管理處法務專利部
最高主管擔任召集人，風險管理小組負責公司日常風險之監
控、衡量及評估等執行層面之事務。
(4)各相關單位辦理其所屬風險控制，提供相關資訊予風險管理小
組彙總，並配合辦理風險管理作業。

3.本公司的風險管理範圍包括：

「營運風險」、「品質風險」、「能源風險」、「環境(含TCFD)
風險」、「技術風險」、「供應鏈風險」、「財務風險」、「稅
務風險」、「資訊安全風險」、「人力資源風險」、「設施風
險」、「職業安全衛生風險」、「策略風險」、「法律風險」、
「誠信經營(反賄賂)風險」、「營運中斷風險」。

4.111年主要運作情形：

擬定每年度定期向董事會呈報運作情形，最近一次報告日期為
111/12/29。

作業項目	執行說明
整合風險管理程序與ISO 45001職業安全衛生管理系統的風險管理	02/24：董事會決議通過修訂「BM1-050風險管理程序」。
辦理TCFD風險與機會評估	03/28：召開風險管理小組會議，討論工作成果。
分析規劃集團保險	06/30：完成投保分析。
執行營運持續計畫(BCP)議題模擬演練	05/21：完成資訊硬體設備中斷演練、新大樓消防演練及Covid-19應變整備計畫。
更新各單位風險清單(新增誠信經營(反賄絡)風險項目)	12/01：更新各單位風險清單及完成不可接受風險處理措施。
呈核次年度風險管理計畫	12/29：審計委員會及董事會通過。